岑峰紡織用自然人賬戶炒股被處232萬罰款
來源：上海證券報(bào) 2009/9/21 10:03:27 編輯：Jgh近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上海岑峰紡織實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱岑峰紡織）及其法定代表人陸會(huì)忠利用他人賬戶交易股票做出行政處罰，沒收岑峰紡織違法所得并處以232萬多元罰款，對(duì)陸會(huì)忠處以7萬元罰款。
2007年1月26日至2007年3月9日期間，岑峰紡織利用其控制的吳群英、葉建飛兩個(gè)自然人證券賬戶交易“*ST吉炭”股票，共獲利232萬多元。在這過程中，岑峰紡織的法定代表人陸會(huì)忠直接指揮并實(shí)施了上述行為。
《證券法》第80條規(guī)定：禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或他人的證券賬戶，《證券法》第208條對(duì)此亦有相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)上述規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)此案進(jìn)行了立案調(diào)查和審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)理由以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人岑峰紡織和陸會(huì)忠的要求，證監(jiān)會(huì)于2009年6月25日舉行聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人代理人提出的申辯意見。
在聽證過程中，代理人提供了一份岑峰紡織兩位股東同意公司借款2000萬元給陸會(huì)忠的《股東會(huì)決議》。代理人稱，本案系岑峰紡織將資金借予陸會(huì)忠，實(shí)施股票交易的主體是陸會(huì)忠個(gè)人而非岑峰紡織。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，該《股東會(huì)決議》內(nèi)容有悖常理，與已經(jīng)認(rèn)定的事實(shí)難以建立起合理的邏輯關(guān)系。同時(shí)，當(dāng)事人也未能證明該決議所稱2000萬元借款與本案當(dāng)事人實(shí)際使用資金的同一性。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)該證據(jù)不予采信，當(dāng)事人的申辯理由也不能成立。
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