（1）、保證金制度： 在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5％至10％）繳納保證金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。這就是保證金制度，所交納的資金就是保證金。 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的，分為期貨交易所向會(huì)員收取的保證金和期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，即分為會(huì)員保證金和客戶保證金。保證金應(yīng)以貨幣資金繳納，以上市流通國(guó)庫(kù)券、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單折抵期貨保證金，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。客戶保證金的收取比例由期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，但不得低于交易所對(duì)會(huì)員收取的交易保證金。該保證金屬于客戶所有，期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 （2）、每日結(jié)算制度： 期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。期貨交易所實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱(chēng)為“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。 期貨交易所的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算，即交易所對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)其客戶進(jìn)行結(jié)算。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日交易結(jié)算后，及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。若在結(jié)算時(shí)，該會(huì)員（或客戶）的保證金不足，交易所（或期貨經(jīng)紀(jì)公司）應(yīng)立即向會(huì)員（或客戶）發(fā)出追繳保證金通知，會(huì)員（或客戶）應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向交易所（或期貨經(jīng)紀(jì)公司）追加保證金。 （3）、強(qiáng)行平倉(cāng)制度 強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶的交易保證金不足并且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足時(shí)，或者當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量超出規(guī)定的限額時(shí)，或者當(dāng)會(huì)員或客戶違規(guī)時(shí)，交易所為防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大而對(duì)違規(guī)者的有關(guān)持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制制度。 （4）、漲跌停板制度： 漲跌停板制度，又稱(chēng)每日價(jià)格的最大波動(dòng)限制，即指期貨合約在每一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。漲跌停板制度的實(shí)施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過(guò)度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌，減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)，也將交易所、會(huì)員、客戶的損失控制在相對(duì)較小的范圍之內(nèi)。而且由于這一制度能夠鎖定會(huì)員和客戶每一交易日所持有合約的最大盈虧，為保證金制度的實(shí)施創(chuàng)造了條件。因?yàn)橄驎?huì)員和客戶收取的保證金數(shù)額只要大于在漲跌幅度內(nèi)可能發(fā)生的虧損數(shù)額，就能夠保證當(dāng)日期貨價(jià)格波動(dòng)達(dá)到漲跌停板時(shí)也不會(huì)出現(xiàn)透支情況。 漲跌停板制度規(guī)定的每日價(jià)格最大漲跌幅度，是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的（一般有百分比和固定數(shù)量?jī)煞N形式）。合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加減允許的最大漲跌幅即為該合約當(dāng)日價(jià)格的漲跌上下限，即漲停板和跌停板。 漲跌停板有交易期間的漲跌停板和收市時(shí)的漲跌停板。在交易期間的漲跌停板，一般停板價(jià)位可以打開(kāi)，當(dāng)然也有收盤(pán)量一直封停板的情況。當(dāng)某個(gè)上市期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合原則實(shí)行平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則。出現(xiàn)漲跌停板時(shí)，交易所可以采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)，比如提高交易保證金比例，調(diào)整漲跌停板幅度等。 （5）、持倉(cāng)限額制度： 持倉(cāng)限額制度是期貨交易所為防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者，對(duì)會(huì)員及客戶的持倉(cāng)實(shí)行限制的制度。超過(guò)限額，交易所規(guī)定可強(qiáng)行平倉(cāng)或提高保證金比例。 交易所根據(jù)不同的期貨合約、不同的交易階段制定持倉(cāng)限額制度，從而減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性。交易所按照一般月份、交割月前一個(gè)月份、交割月份3個(gè)階段依次對(duì)持倉(cāng)數(shù)額進(jìn)行限制。交易所一般規(guī)定，在一般月份一個(gè)會(huì)員對(duì)某種期貨合約的單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)交易所該合約持倉(cāng)總量的15%；距交割月越近，會(huì)員和客戶的持倉(cāng)量越小，以防止合約到期日實(shí)物交割量過(guò)大而引起的大面積交割違約風(fēng)險(xiǎn)。 （6）、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度： 大戶報(bào)告制度是防范大戶操縱市場(chǎng)價(jià)格，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度。 當(dāng)會(huì)員或客戶的某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶需通過(guò)經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。 通過(guò)實(shí)施大戶報(bào)告制度，可以使交易所對(duì)持倉(cāng)量較大的會(huì)員或客戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，了解其持倉(cāng)動(dòng)向、意圖，對(duì)于有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有積極作用。同時(shí)交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況改變要求報(bào)告的持倉(cāng)水平。 （7）、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度： 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。 （8）、交割制度： 商品期貨交易的了結(jié)（即平倉(cāng)）一般有兩種方式，一是對(duì)沖平倉(cāng)；二是實(shí)物交割。實(shí)物交割就是用實(shí)物交收的方式來(lái)履行期貨交易的責(zé)任。因此，期貨交割是指期貨交易的買(mǎi)賣(mài)雙方于合約到期時(shí)，對(duì)各自持有的到期未平倉(cāng)合約按交易所的規(guī)定履行實(shí)物交割，了結(jié)其期貨交易的行為。 盡管實(shí)物交割在期貨合約總量中占的比例很小，然而正是實(shí)物交割和這種潛在可能性，使得期貨價(jià)格變動(dòng)與相關(guān)現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)具有同步性，并隨著合約到期日的臨近而逐步趨近。實(shí)物交割就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)是一種現(xiàn)貨交易行為，但在期貨交易中發(fā)生的實(shí)物交割則是期貨交易的延續(xù)，它處于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的交接點(diǎn)，是期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的橋梁和紐帶，所以，期貨交易中的實(shí)物交割是期貨市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)，是期貨市場(chǎng)兩大經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮的根本前提。